企業行動

紅股

在除淨日將股票分派到客戶帳戶。 

資本增值分派

在支付日,以除淨日的價格以現金分派到客戶帳戶。

現金股息

股票的現金股息於支付日入帳,以除淨日前一天持有的股票為計算基準。

所持股票的股息將按適用當地稅率扣稅後存入客戶的交易帳戶。

 

因企業行動事件而被刪除的持有訂單

企業行動事件的前一天已經生效(除淨日),持有訂單根據特定事件將被刪除。

以下詳述企業行動事件的規則:

事件:
不會取消訂單
會取消訂單
以下詳述的規則
要約收
​x
股票分拆​
x​
併股
x​
紅股​
x​
強制性合併
x​
分拆​
x​
股票更改​
x​
除牌​
x​
現金股息​
​x
股票股息​
x​
可選擇支付方式的股息​
x​
供股​
x​
 

對於股息和供股權,如受企業行動事件影響,市場交易價格波動超過20%,該交易產品的所有持有訂單將被刪除。。​

可選擇支付方式的股息

股息預設支付方式為現金,客戶亦可選擇以股票形式收取。現金股息根據除淨日的持股量於支付日分派到客戶帳戶。以股代息則在支付日以確認的股票再投資價格進行分派。

可選擇支付方式的股息如附有息票將會在除淨日分派到客戶帳戶。預設的支付方式為股票。客戶亦可選擇收取現金。

可選擇股息支付方式的客戶可自行於個別安全級別中使用常用指示。

以股代息(DRIP)

股息預設支付方式為現金,客戶亦可選擇以股票形式收取。現金股息根據除淨日的持股在支付日分派到客戶帳戶。以股代息則在支付日以確認的股票再投資價格進行分派。

可以股代息的客戶能自行於個別安全級別中使用常用指示。

股權交換

客戶在其投資組合內持有相關股票的倉位將有機會於到期日前投票。

碎股補償

碎股是少於最低買賣單位的股票。企業行動的計算方式可以產生碎股。

對於下列企業行動,盛寶金融將對適用於碎股補償的客戶支付現金賠償。

  • 股票分拆
  • 併股
  • 可選擇支付方式的股息
  • 合併

清盤

若上市公司清盤,其股票在不另行通知的情況下將會被移除。清盤所得款項(如有)將被分配。

合併和投票合併

强制性合併會產生的結果:

  1. 現金(在支付日分派)
  2. 股票(在除淨日分派)
  3. 現金和股票兼有(在除淨日分派)

 關於合併投票,客戶有機會在限期前投票。

非網上交易產品的新持倉

有時企業行動涉及的產品是無法透過盛寶金融網上交易進行買賣的產品。

在這些情況下,可按以下程序執行:

就一些因為企業行動導致持有倉位內產品無法在網上進行交易,該倉位將會記錄在客戶帳戶內。其交易產品將會增加到客戶帳戶,以作報告用途。

優先股

客戶在除淨日持有股票將有機會認購新股。認購新股的權利不得轉讓。

供股權

客戶持有股票倉位將收到該股票供股權通知,並可以選擇轉讓賣出有關供股權或認購新的股份。若盛寶金融在其訂下的限期前沒有收到客戶的回覆,盛寶金融有權在限期前代表客戶賣出有關供股權。

若供股權不能交易,過了限期便沒有價值。出售供股權所得的收益扣除標準的交易佣金,會全數轉到客戶帳戶。我們採取此政策的原因是為避免該供股權在到期後變成沒有價值。

供股權在除淨日以臨時代號入帳於客戶的帳戶內,而真實代號將於股權交易時取代臨時代號。

*澳洲證券交易所上市事件

對於某些事件包括但不限於發行不可棄權附加股、認購要約、權益要約、快速要約、零售發行,澳洲上市公司有權在某些情況下將股權降至零,盛寶金融因此只在支付日將股權分派給客戶。

股份溢價

股份溢價於除淨日在帳戶內更新入帳紀錄,並於支付日以現金方式存入客戶的帳戶。

特定企業行動事件

上述沒有提及的特殊和非經常性出現的企業行動可能會發生。

盛寶金融將在時間和操作程序允許的範圍內,以最符合客戶利益的方式處理此等企業行動。

股票股息

在支付日,以除淨日的價格將額外的股票分派到客戶帳戶。

股票分拆/併股

在除淨日將新股分派到客戶帳戶。

企業行動的相關稅項和費用

現金股息之外的其他企業行動也可能產生稅項,如股票股息費用或合併稅。

任何稅項及費用將從客戶帳戶中自動扣除。

要約收購

客戶於投資組合內持有相關股票即有機會發出要約。

行使認股權證 (窩輪)

持有認股權證的客戶有機會在到期日前行使其認股權證。未賣出或行使的認股權證將變為沒有價值。