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Product, Saxo Capital Markets
2016年10月28日

市場行為規則

市場行為規則

市場行為信息

在全球範圍內,金融監管機構和主管部門越來越重視金融市場和金融產品的市場行為規則,因此新的金融監管將持續生效,最近的市場濫用法規。

因此,作為盛寶的客戶的您必須收到並深入了解有關遵守上述規則和法規內某部分的信息 。以下面規則總體描述及非詳盡地列出一些違反了市場規則和您需要避免的情況。

市場行為規則

金融市場和市場行為規則的監管旨在確保信任和誠信,從而促進綜合,高效和透明的市場。具體規則通過禁止濫用內幕信息和各種形式的市場操縱規定了不可接受的市場行為。交易所/交易場所可能有相關市場中斷的具體規則,因此在本文檔結尾處,您將找到到相關網站的鏈接。此規則的其中一個示例是一些交易所各種衍生工具有一定的倉位數量限制。

市場行為規則和法規適用於所有個人和所有法律實體。因此,所有市場參與者都必須熟悉相關規則和法規。作為我們的客戶的您應須知道遵守具體規則的責任完全在於個人市場參與者 。

相關市場和機構對交易活動進行監察及調查任何可疑活動。

以下是違反市場行為規則的行為示例的非詳盡列表:
  • 利用價格敏感及未公開的有關公司信息,通過買賣股票和/或衍生品賺取利潤或避免損失,或試圖以任何其他方式(內幕交易)利用上述信息。

  • 傳遞內部信息。

  • 在安全(例如公司的收入,訂單或產品渠道或一般供應短缺)的估值方面具有重大意義的情況下傳播虛假或誤導性信息。

  • 傳播可能影響證券價格的虛假或誤導性信息,謠言或信息,以利用由此產生的價格變動。

  • 以更高的價格進入小批量採購訂單,以便在價格上漲(操縱證券價格)的同時模擬需求的增加。

  • 同時為同一受益所有人的賬戶購買和銷售相同的證券,以產生關於證券(虛售交易)的供應,需求或市場價格的虛假或誤導性信號。

  • 通過在若干方之間事先達成共同協議(在若干方之間協調的匹配訂單或圍飛)在同一證券中輸入相等但相反的買賣訂單,從而扭曲流動性或價格。

  • 通過建立大量倉位(挾倉)或通過第三方存入證券(未獲授權的交易)來遏制市場,以扭曲證券價格(造成夾倉)。

  • 在交易所關閉前不久就買入或賣出證券,意圖影響收盤價(設定收市價)。

  • 購買或出售證券以移動價格(斜坡)或將其保持在特定水平(例如上限,釘住)。

  • 影響商品價格,以便給出關於證券供應或需求的虛假或誤導性信號。

  • 下訂單但無意執行。 (欺騙)

  • 類似於欺騙市場參與者“層”或“誘餌”其他市場參與者反應和交易與真正的秩序在市場的另一邊,沒有意圖交易。(掩藏非法得益來源)​

  • 試圖通過重售或賣空來推低股票的價格(大量拋售)

更多信息

更多有關市場規則和慣例之信息,請瀏覽以下交易所:

 

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